妨害国家货币治罪暂行条例

释 义

除非特别提示，本说明书的下列词语含义如下：

联合保荐机构：

公司/上市公司/深能源：

能源集团：

股权分置改革： 指 国泰君安证券股份有限公司和招商证券股份有限公司； 指 深圳能源投资股份有限公司； 指 深圳市能源集团有限公司，为能源股份之控股股东； 指 为了解决非流通股不能上市流通的问题，由深能

源非流通股股东提出改革动议，并由保荐机构推荐而

进行的股权分置改革行为。本改革行为的有效实施除

须经参加相关股东会议表决的股东所持表决权的三

分之二以上通过，还须经参加相关股东会议表决的流

通股股东所持表决权的三分之二以上通过；

指 中国证券监督管理委员会；

指 深圳市国有资产监督管理委员会；

指 深圳证券交易所；

指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

指 深能源因实施股权分置改革而召开的A股市场相

关股东会议。 中国证监会： 深圳市国资委： 深交所： 登记结算机构 相关股东会议：

一、公司合法合规经营的情形

经核查，截至本保荐意见书出具之日，深能源：

1、最近三年内无重大违法违规行为；

2、最近十二个月内无被中国证监会通报批评或交易所公开谴责的情况；

3、不存在因涉嫌违法违规而正在被中国证监会立案稽查的情况；

4、不存在公司股票涉嫌内幕交易或市场操纵的情况；

5、公司股票交易不存在其他异常情况。

二、公司非流通股股份权属争议、质押、冻结情形

公司非流通股股东共有25家，根据公司向登记结算机构查询结果，截至本保荐