证券法试题 大学经济法概论考试复习(5)

8、C．我国证券法第16条规定，公司累计债券余额不得超过公司净资产的40%，该公司去年已经发行了1000万的公司债券，净资产5000万，故最多还能再发行1000万公司债券。

9、B．我国证券法规定了公开发行证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销，承销团应当由两个或两个以上的证券公司组成。承销期限不得超过90日。

10、B．股票上市的条件中，公司股本总额不少于人民币3000万元，公开发行的股份达到公司股份总数的25%，公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

11、C．证券交易所决定终止上市公司股票上市的情形之一即是：公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件。

12、A．见证券法第86条。

二、多选题

1、ABD。我国法律规定的股票不包括无面额股，这可以从法律规定招股说明书应载明的事项看出。

2、ABCD。根据证券法第13条。

3、ABC。见证券法第102条。

4、ABCD。见证券法179条。

5、AC。见证券法第10条规定，公开发行的条件之一即是向不特定的对象发行证券，除了公开发行，即为非公开发行。

6、ACD。证券法第13条规定了公司发行新股的条件。可发行新股的公司必须具有持续盈利能力，财务状况良好，且最近三年财务会计文件无虚假记载。由于甲公司去年发生了财务问题，所以即使今年盈利，也不满三年，不能发行新股。

7、ABC。见证券法第43条、第45条。

8、BCD。见证券法第74条。

9、ABD。债券上市的条件之一是符合法定的公司债券发行条件，所以甲公司的净资产未达到法定条件，另外，其债券发行额也不满足不少于5000万元的条件。

三、判断题

1、错

2、错。本题考核可转换公司债券转股的规定。可转换公司债券转股条件具备时，债券持有人拥有将公司债券转换给公司股票的“选择权”。

3、错。有限责任公司发行公司债券必须具备的条件之一，即净资产额不低于6000万元人民币。

4、对。

5、错。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

四、简答题