证券法试题 大学经济法概论考试复习

证券法试题

一、单选题

1、两年前某公司净资产2亿元申请发行5千万元债券，因承销人原因剩余500万元尚未发行完。该公司净资产现已增加到3亿元，欲申请再发行8千万元债券。该公司的申请可否批准？

A.可以批准

B.若本次8千万元中包括上次余额500万元即可批准

C.不应批准

D.若该公司变更债券承销人，可以批准

2、下列不属于我国现行证券法明确规定的证券种类是？

A．股票

B．证券投资基金

C．政府债券

D．认股权证

3、下列证券中，投资风险最小的是？

A．基金

B．股票

C．公司债券

D．政府债券

4、关于证券市场的表述，下列错误的是？

A．甲证券公司承销乙公司股票，二者处于证券发行市场

B．甲公司为新股发行服务的投资咨询机构，其处于证券交易市场

C．甲公司在股票市场上买卖上市公司股票，其处于证券流通市场

D．场外交易活动与在证券交易所的场内交易活动都属于在证券流通市场中的活动

5、甲公司是上市公司，公司董事长私自将公司募集的股款进入股市炒股，亏损大半。公司为了让投资者继续购买其股票，便在公开的财务报表中隐瞒了此事项。对此，甲公司违反了证券法的什么原则？

A．公开、公平、公正原则

B．平等、自愿原则

C．国家集中监管与行业自律原则

D．分业经营、分业管理原则

6、甲乙丙丁四个公司准备成立一证券公司，四个公司各投资5000万元；甲公司去年因偷税被当地工商局查处并通报；乙公司派出其总经理A担任该证券公司董事长，A曾经在另一上市公司任职，但2年前因违法违纪被解除职务；该证券公司准备开设的业务有证券承销、证券自营。下列选项中错误的是？

A．证券公司的主要股东应当在最近三年内无重大违法违纪记录，甲公司不符合该条件

B．A可以担任该证券公司董事长

C．A由于违法违纪被解职尚未超过5年时间，不得担任证券公司董事长

D．该证券公司不得同时从事证券承销和证券自营业务

7、证券公司的业务范围决定其注册资本最低限额，下列需要注册资本最少的业务是？

A．证券经纪

B．证券承销

C．证券自营