证券法试题大学经济法概论考试复习(4)

时间：2025-04-21

必须将公司债券转换为公司股票。（）

3、有限责任公司发行公司债券必须具备的条件之一，即净资产额不低于5000万元人民币。

4、股票上市交易的条件之一是公司股本总额不少于人民币3000万元。

5、股票是股份有限公司签发的债务证书凭证。

四、简答题

1. 我国《证券法》规定的禁止的交易行为有哪些？

2、简述我国证券管理体制的特点。

3、简述上市公司的条件

4、论发行公司债券的条件。

五、案例题

1、A、B两公司均为股票上市公司。A公司单独设立证券投资部，集中大量货币资金与某证券公司联合，利用公司年度报告和中期报告前的时间差，大量购入本公司股票；后利用发行债券的资金，委托其关联企业代为收购B公司发行在外普通股，因未以A公司名义收购，故未上报国务院证券监督管理机构，也未对外公告，截止目前已累计收购B公司股份的40%。请问：A公司上述行为有哪些不合法之处？

2、远大股份有限公司经过法定程序批准，于1999年2月10日通过向社会公开发行股票成立，注册资本为5000万元。为了扩大生产经营规模，公司决定通过增资扩股方式筹集资金。1999年8月28日，该公司董事会向股东大会提交了一份增资扩股方案，该方案主要内容如下：

1.本次发行的新股一律为人民币普通股，每股面额为1元人民币，拟发行2000万股，一律以配售方式发行。

2.根据公司盈利和财产增值情况，每股发行价格拟定为3元人民币，并委托大海证券公司独家承销。

3.如果一切进展顺利，新股销售时间将安排在2000年2月2日至6月2日之间进行。请问：上述内容是否符合法律的规定，为什么？

第十一章证券法参考答案

一、单选题

1、C. 根据证券法第16条第（二）项规定，该公司累计债券总额已经超过了公司净资产的40%，所以不应当被批准。

2、D．认股权证不是我国证券法明确规定的证券种类，但其也属于证券衍生品种，依然受到证券调整。

3、D．政府债券是政府或政府授权的代理机构基于财政或其他目的而发行的债券，以政府信用为后盾，其他的证券品种都没有其风险小。

4、B．为新股发行提供咨询服务的投资咨询机构属于证券发行市场中的主体。证券发行市场主体主要有证券发行人，一般指发行证券的公司、金融机构等，证券认购人和中介人。

5、A．公开原则是证券发行和交易制度的核心，要求证券发行人必须依法将与证券有关的一切真是情况予以公开，以供投资者决策参考。

6、B．证券法131条规定了证券公司高级管理人员的任职资格，A因违法违纪被解除职务尚未逾5年，所以不能担任证券公司董事长。另外，证券公司股东最近三年无重大违法违纪记录。同时经营证券承销和证券自营业务，注册资本应当达到5亿元，题中情形不符。