证券法试题 大学经济法概论考试复习(3)

C.丙公司2005年发生了多起公司财务人员违法乱纪行为

D.丁公司上年度未按时公布报表被交易所通报

3、我国的证券交易所是？

A．自律性法人

B．提供证券集中交易的场所

C．设立和解散都由国务院决定

D．营利性法人

4、证券监督管理机构的职责是？

A.制定证券市场监督管理的规章、规则

B.对证券发行、上市、交易、登记、存管等进行监督管理

C.对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司等业务活动进行监督管理

D.制定证券从业者资格标准和行为准则并监督实施

5、某国有企业为了扩大生产规模，准备公开发行股票募集资本。在讨论采取何种方式发行股票时，A经理发言认为应当联系几个大公司来认购股票，B经理不以为然，认为应当向普通公众公开发行。对于以上发言，正确的是？

A．A经理的意见是非公开发行

B．A经理的意见是公开发行

C．B经理的意见是公开发行

D．两位经理的意见都是公开发行

6、甲公司去年亏损，今年小有盈利，为了扩大生产经营，准备公开发行新股募集资金。该公司去年前曾因财务作假被税务局查处。下列说法错误的是？

A．该公司2年前的财务问题不影响其公开发行新股

B．甲公司去年亏损，不得发行新股

C．甲公司今年已经扭亏为盈了，可以发行新股

D．除非甲公司今年也盈利，明年可以发行新股募集资金

7、下列人员中，哪些人禁止从事证券交易活动？

A．证券交易所的工作人员小刘，尚在任职期间

B．为甲公司股票发行出具审计报告的某会计师事务所主任会计在该股票承销期内

C．为某公司股票作保荐人的贾某借其妻子的名义在该股票发行期间购买股票

D．为上市公司出具法律意见书的某律师事务所律师在法律意见书公开1个月后

8、下列哪些是内幕信息的知情人？

A．股票发行公司的股东

B．持有公司10%股份的股东

C．某上市公司的大股东

D．为某股份公司发行股票登记结算服务的机构

9、甲有限责任公司准备将其公司债券上市交易。其公司净资产5000万元，公司已发行债券2000万，期限2年。下列说法正确的是？

A．甲为有限责任公司，如果要债券上市，净资产应当达到6000万

B．公司债券要上市，实际发行额2000万太少，应不低于5000万

C．甲公司的累计债券余额未超过公司净资产的40%，符合法律规定的要求

D．甲公司的债券期限符合法律规定

三、判断题：

1．公司债券和股票从标的物的角度考虑，并没有区别，即都是货币。

2、某股份有限公司发行了可转换公司债券，当转换为公司股票的条件具备时，债券持有人