双良股份年报(14)

时间：2025-04-21

双良股份年报

江苏双良空调设备股份有限公司 2009年年度报告

14部门的设置情况

部监督的范围、内容、程序等都做出了明确规定。审计部门作为稽核监督的机构，按照有利于事前、事中、事后监督的原则，专门负责对经营活动和内部控制执行情况的监督和检查，确保内部控制的贯彻实施。内部监督和内部控

制自我评价工作开

展情况

公司已经建立起涵盖总部、子公司二个层面的监督检查体系，通过自身专业检查对各业务领域的控制执行情况进行检查和评估，保证内控执行质量。公司内部控制的监督检查主要包括：管理评审、内部审计、招标监督管理、稽查管理，内部控制自我评估也是内部控制监督检查的一项重要内容。审计部对公司及公司所属子公司的经营活动、财务收支、经济效益等进行内部审计监督，并对其内部控制制度的建立和执行情况进行检查和评价。公司对发生的经济业务及其产生的信息和数据进行稽核，不仅包括通常对企业采用的凭证审核、各种帐目的核对、实物资产的盘点、制度检查等等，还包括由审计人员及各职能部门专业人士组成的审计小组，对采购和销售等生产经营环节进行的独立审计。对在审计过程中发现的重大问题，直接向审计委员报告，并督促改进和完善。同时，对公司监事会对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督。董事会对内部控制

有关工作的安排

公司内部控制与管理是一个持续和长期的过程，需要不断完善和提高，公司董事会将根据证监会、交易所有关规定及公司执行过程中的自我监控，进一步健全和完善内控管理体系，使公司的各项内控制度科学化和体系化。与财务核算相关的

内部控制制度的完

善情况

公司财务管理系按照财政部相关内部控制规范制定，相关事项的授权批准手续、签章等内部控制环节均得到有效执行；公司会计核算体系按照《会计法》、《企业会计准则》等有关规定和公司业务经营的具体特点建立健全；各项财务控制制度保证了公司会计核算的真实、准确和完整；公司公章、印鉴管理制度健全完善，实行主管领导审批制，专人管理印章，执行情况合规、合法。内部控制存在的缺

陷及整改情况目前公司关于内部控制的各项制度已经能基本满足日常运作和管理的需要，随着各项业务的蓬勃发展和公司治理的进一步提升，公司董事会、监事会及管理层将致力于不断规范和完善各项内控制度，保证公司日常运作和管理的

规范和高效。

(五) 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否

七、股东大会情况简介

(一) 年度股东大会情况

会议届次召开日期

决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2008年度股东大会

2009年5月15日《上海证券报》、《证券时报》2008年5月16日 (二) 临时股东大会情况

会议届次召开日期

决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2009年第一次临时股东大会

2009年7月31日《上海证券报》、《证券时报》2009年8月1日 2009年第二次临时股东大会

2009年8月21日《上海证券报》、《证券时报》2009年8月22日 2009年第三次临时股东大会