2011年9月24、25《证券投资基金》真题(2)

B 证券投资政策

C 证券组合的构建

D 证券组合的调整

答案 B

解析 进行证券组合管理，最先需要确定的是证券投资政策。

9、 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。

A 较小

B 较大

C 相同

D 不确定

答案 A

解析 债券基金的波动性通常要小于股票基金。

10、 证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是（）。

A 中国证监会

B 持有人大会

C 主要发起人

D 基金管理公司

答案 A

解析 证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是中国证监会。

11、 有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。

A 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理

B 基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明

C 我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展

D 基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

答案 B

解析 基金监管的首要目标是保护投资者利益。

12、 基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方

式等事项。

A 10

B 15

C 30

D 45

答案 C

解析 基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

13、 违背投资决策业务控制的是（）。

A 投资指令未经审核即执行

B 基金经理直接向交易员下达投资指令

C 发生不正当关联交易损害基金持有人利益

D 投资决策的范围超过设定的风险权限额度

答案 D

解析 其他都是违背基金交易业务控制的行为。

14、 一般情况下，基金债券托管账户在发生交易时，必须当日进行核对；如无交易，核对频率是（）。

A 每五个工作日

B 每周

C 每两天