2011年9月24、25《证券投资基金》真题(15)

D 公共关系

答案 ABCD

解析 促销组合4要素：包括广告促销、人员推销、营业推广和公共关系。

94、 根据我国的法律法规，基金管理公司董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过（）。

A 审议半年度及年度报告

B 公司及基金投资运作中的重大关联交易

C 公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所

D 更换高级基金经理

答案 ABC

解析 更换高级基金经理不需要。

95、 关于公司型基金的说法，正确的有（）。

A 在法律上是具有独立法人单位的有限责任公司

B 目前美国的基金大多是公司型基金

C 基金投资者按所有的股份承担无限责任

D 在形式上类似于一般股份公司

答案 BD

解析 公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司；基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任。

96、 对基金募集申请材料进行的合规性审查，主要包括以下哪些方面（）。

A 拟任基金管理人的业绩审核

B 拟募集的基金符合要求

C 基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行

D 拟任基金管理人具备法规规定的条件

答案 BCD

解析 对基金募集申请材料进行的合规性审查，主要涉及两个方面：一是拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件；二是拟募集的基金具备法规规定的条件。

97、 在我国，基金的会计核算由（）负责。

A 中国证券登记结算公司

B 基金管理公司

C 基金托管人

D 商业银行

答案 BC

解析 在我国，基金的会计核算由基金管理公司和基金托管人负责。

98、 LOF与ETF的区别包括（）。

A ETF一级市场申购，赎回交易通常只有大资金才能参与；而普通投资者就可以投资LOF

B LOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型，而ETF通常是主动式投资管理

C LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回

D LOF申购、赎回是基金份额与现金的对价，ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票

答案 ACD

解析 ETF通常采用完全被动式管理方法。

99、 不属于基金托管人内部控制基本要素的是（）。

A 资金控制

B 组织制度

C 信息沟通

D 风险评估

答案 AB

解析 基金托管人内部控制基本要素包括：环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控