2011年9月24、25《证券投资基金》真题

2011年9月《证券投资基金》真题

1、 （）认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。

A 预期理论 B 流动性偏好理论 C 市场分割理论 D 优先置产理论

答案 C

解析 市场分割理论认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。

2、 投资者于T日转托管开放式基金份额成功后，（）日起可以赎回该部分基金份额。

A T B T+1 C T+2 D T+3

答案 C

解析 投资者于T日转托管开放式基金份额成功后，T+2日起可以赎回该部分基金份额。

3、 对于由两种股票构成的资产组合，为了能够最大限度地降低组合风险，两种股票之间的相关系数应为（）。

A 1

B -1

C 0

D 2

答案 B

解析 完全负相关得到的是一个无风险组合。

4、 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（）。

A 办理基金备案手续

B 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账、进行证券投资

D 编制中期和年度基金报告

答案 B

解析 其他三项都属于基金管理人的职责。

5、 基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。

A 45日

B 30日

C 60日

D 15日

答案 A

解析 基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上。

6、 关于我国封闭式基金的说法，正确的是（）。

A 我国封闭式基金的交收实行T+3交收

B 目前我国封闭式基金的募集期限一般为2个月

C 目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费

D 沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

答案 C

解析 我国封闭式基金的交收与股票一样实行T+1交收、实行价格涨跌幅限制；目前我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。

7、 基金会计核算中，承担复核责任的是（）。

A 基金管理人

B 基金托管人

C 证券交易所

D 会计师事务所

答案 B

解析 基金会计核算中，承担复核责任的是基金托管人。

8、 进行证券组合管理，最先需要确定的是（）。