2011年9月24、25《证券投资基金》真题(12)

时间:2025-07-09

74、 基金宣传推介资料不得有下列哪些情形()。

A 预测该基金的证券投资业绩

B 违规承诺收益或者承担损失

C 登载单位或个人的推荐性文字

D 使用”净值归一”等误导基金投资人的表述

答案 ABCD

解析 基金宣传推介材料的禁止规定。

75、 根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列哪些投资活动()。

A 向他人贷款或者提供担保

B 从事承担无限责任的投资

C 承销证券

D 进行内幕交易

答案 ABCD

解析 考核投资限制方面的规定。

76、 下列关于以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法的说法正确的是()。

A 是简单过滤器规则的一种变形

B 以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础,考察股票价格与该平均价之间的差额

C 并在股票价格超过平均价格的某一百分比时卖出该股票,在股票价格低于平均价格的一定百分比时买入该股票

D 应用于积极型投资策略

答案 ABD

解析 并在价格超过平均价格的某一百分比时买入该股票,在股票价格低于平均价格的一定百分比时卖出该股票。

77、 基金销售机构内部控制的内容包括()。

A 内部环境控制

B 销售决策流程控制

C 销售业务流程控制

D 会计系统内部控制

答案 ABCD

解析 另外还有:信息技术内部控制、监察稽核控制等6个内容。

78、 我国开放式股票基金的申购采用()。

A 未知价法

B 金额申购

C 已知价法

D 份额申购

答案 AB

解析 我国开放式股票基金的申购采用未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则。

79、 设立基金管理公司,应当具备以下()条件,并经国务院证券监督管理机构批准。

A 注册资本不低于二亿元人民币

B 注册资本不低于一亿元人民币

C 主要股东注册资本不低于三亿元人民币

D 资本充足率符合有关规定

答案 BC

解析 基金管理公司的市场准入。基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币。其主要股东注册资本不低于3亿元人民币。

80、 多重负债下的债券组合免疫策略要求达到以下条件()。

A 债券组合的久期与负债的久期相等

B 现金流与债务的配比必须高于必要资金量得资金

C 组合内各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广

D 债券组合的现金流现值必须与负债的先值相等

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