2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预(3)

(12)1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。

A. 40%

B. 50%

C. 60%

D. 70%

(13)（ ）是指社会经济阶段性的循环和波动，是经济发展的客观规律。

A. 经济增长

B. 经济周期

C. 经济波动

D. 经济危机

(14)上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

(15)（ ）风险最大。

A. 国债

B. 金融机构债券

C. 地方政府债券

D. 公司债券

(16)（ ）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。

A. 定向投资人

B. 个人投资者

C. 机构投资者

D. 政府投资者

(17)首次公开发行的初步询价结束后，出现（ ）时应当终止发行。

A. 公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的

B. 公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的

C. 公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足40家

D. 公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家