2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预(14)

D. 对发行人公司治理提出从严要求

(18)公司经营状况的好坏，可以从（ ）方面来分析。

A. 公司治理水平与管理层质量

B. 公司竞争力

C. 财务状况

D. 公司改组或合并

(19)根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（ ）。

A. 1/2

B. 1/3

C. 1/4

D. 1/5

(20)封闭式基金与开放式基金的主要区别有（ ）。

A. 投资策略不同

B. 基金份额交易方式不同

C. 发行规模限制不同

D. 期限不同

(21)存券银行的职能包括（ ）。

A. 发行ADR

B. 在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户

C. 存券银行负责ADR的保管和清算

D. 存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

(22)发行人的（ ）应该对招股说明书签署书面确认意见。

A. 董事

B. 监事

C. 高级管理人员

D. 保荐人

(23)证券市场的参与者包括（ ）。

A. 证券发行人

B. 证券投资人

C. 证券市场中介机构

D. 自律性组织