2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预(19)

人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（ ）

(14)我国现在可以开展国债期货交易。（ ）

(15)从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断/竞争特性的初步结论。（ ）

(16)转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更低的利率。（ ）

(17)独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（ ）

(18)目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（ ）

(19)目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（ ）

(20)期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心。（ ）

(21)无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。（ ）

(22)B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（ ）

(23)封闭式基金的份额持有人在封闭期内不得申请赎回。（ ）

(24)证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）

(25)中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（ ）