2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预(21)

(37)《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（ ）

(38)出于保护投资者尤其是大型投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度上对投资者适当性问题做了规定。（ ）

(39)对涉及证券交易的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。（ ）

(40)个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税。（ ）

(41)货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，无管理费用，有些还不收取赎回费用。（ ）

(42)优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（ ）

(43)债权人和债务人之间的借贷经济关系将随偿还期结束，还本付息手续完毕而不复存在。（ ）

(44)在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有一名内资股东持股比例不低于1/3的限制。（ ）

(45)证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（ ）

(46)证券监督管理机构不能调整注册资本最低限额。（ ）

(47)LOF的申购和赎回都有最高限额。（ ）

(48)证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（ ）