2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预(13)

C. 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小

D. 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大低于普通股票

(12)外资参股证券公司应符合（ ）。

A. 注册资本符合《证券法》规定

B. 取得证券从业资格的人员不少于50人

C. 有适当的内部控制技术系统

D. 有符合条件的经营场所和合格的业务设施

(13)非上市证券包括（ ）。

A. 凭证式国债

B. 电子式储蓄国债

C. 普通开放式基金份额

D. 非上市公众公司的股票

(14)下列关于期货交易的说法正确的有（ ）。

A. 通常在到期时进行合约结算

B. 多数情况下并不进行实物交收

C. 常在合约到期前进行反向交易、平仓了结

D. 交易双方不需要知道交易对手的情况

(15)保证公司债券的担保人可以是（ ）。

A. 发行人

B. 政府

C. 信誉好的银行

D. 举债公司的母公司

(16)奇异型期权包括（ ）。

A. 任选期权

B. 百慕大期权

C. 障碍期权

D. 平均期权

(17)首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（ ）。

A. 发行人应当具备一定的盈利能力

B. 发行人应当具有一定规模和存续时间

C. 发行人应当主营业务突出