2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预(16)

(30)（ ）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。

A. 首先由发行人董事会就股票发行的具体方案．募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准

B. 其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议

C. 最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件

D. 由保荐人保荐并向中国证监会申报

(31)合规总监的职责有（ ）。

A. 对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查

B. 采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督

C. 保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。

D. 出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录

(32)证券市场的显著特征有（ ）。

A. 证券市场是价值直接交换的场所

B. 证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

C. 证券市场是风险直接交换的场所

D. 证券市场是财产权利直接交换的场所

(33)我国的债券指数包括（ ）。

A. 上证国债指数

B. 政策性银行金融债指数

C. 上证企业债指数

D. 中国债券指数

(34)证券公司（ ），必须经证券监督管理机构批准。

A. 在境外设立

B. 收购

C. 参股证券经营机构

D. 变更公司章程中的一般条款

(35)金融衍生产品的发展现状是（ ）。

A. 以场外交易为主

B. 利率衍生品是名义金额最大的衍生品

C. 远期和互换比期权类产品大

D. 场外交易量已超过危机前