证券基础知识

资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理;(四)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施;(五)依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况;(六)依法对证券业协会的活动进行指导和监督;(七)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;(八)法律、行政法规规定的其他职责。

这是一个对证券市场实行统一监督管理的监管体制。与原有的、在中央层面上监管权力分散的体制显然有别。证券委、体改委、财政部、计委及央行分别行使的证券业监管权统一到国务院的一个专业机构身上，将有助于改变重审批、轻监管、监管责权利不明的状况，可以避免各个机构出台的规则相互冲突，保持证券市场法制的统一。第七条第二款规定的地方证券监管机构是直属中央证券监督管理机构的派出机构而非隶属于地方政府。中央政府与地方政府之间因监管分权滋生的地方分割、条块分割的局面，有望从一定程度上得到改观。

还有一个同等重要的规定是，在促进证券市场发展、维护投资人利益之时，证券法对证券监管机构的定位是市场化的“监管”机构，而非极具“计划经济管理”色彩的、证券市场的“主管机构”(1993年《股票发行与交易管理条例》以及1993年的《证券法》草案)。这是一个更为“中立”的角色，主要作用在于作为市场的维护者，查处市场的违法行为，“保障其合法运行”，而非作为市场的主宰者，左右证券市场的指数、决定市场的规模与容量、根据自己的理性(甚至喜好)自由挑选上市公司、确定股票发行价格的计算方式等。

为此，证券法作出了一系列促进证券监督机构合理行使监管权的制度。这些制度比现行的行业监管立法更追求公开、公正与公平。首先，设立专业性更高、地位更超脱的发行审核委员会，依法审核股票发行申请。证券法第十四条规定：“发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。”其次，确立了证券监管机构行使核准权的程序规则：证券监管机构的核准程