奥斯特罗姆制度分析与发展框架评介

王群

（美国布鲁明顿印第安纳大学）

埃莉诺 奥斯特罗姆由于在“经济治理、尤其是在公共资源治理方面”的卓越贡献，被瑞典皇家科学院授予2009年度诺贝尔经济学奖。她颠覆了公共财产只有交由中央权威机构管理或完全私有化后才能有效管理的传统观念，证明使用者自主治理的公共池塘资源可以通过合理的制度安排去的优于人们先前根据标准理论所预测的结果。与公共池塘资源自主治理理论息息相关的制度分析与发展框架 从1982年起就一直是奥斯特罗姆的研究重点之一。它致力于解释包括应用规则在内的外生变量如何影响公共池塘资源自主治理中的政策后果，为资源使用者提供一套能够增强信任与合作的制度设计方案及标准，并且用来评估、改善现行的制度安排。经过30多年的不断完善，制度分析与发展框架如今已成为公共池塘资源自主治理的“操作指南”。本文从理论和时间两方面介绍制度分析与发展框架的最新发展。

一、 理论基础

奥斯特罗姆认为，制度分析与发展框架有着多重渊源，它在古典政治经济学、新古典微观经济学、公共选择理论、交易成本经济学、非合作博弈论中都可以找到理论依据，是综合了多重学科的一组分析框架。它既可以用来研究静态制度安排，也可以用来研究新规则和新技术不断出现的动态制度安排；它将人们的经济行为分解成若干相互关联、牵制的组成部分，使我们既可以对具体问题进行细致的分析，又可以将各种问题联系起来综合考虑。奥斯特罗姆通过制度分析与发展框架向我们表明，对资源退化等问题的研究不应该仅限于相关的自然属性，例如土壤、动植物种类、降水；资源所在社区的特点、管理体系、产权、用以规范个体之间关系的应用规则等社会因素和自然属性一样重要。一个完整的制度分析与发展框架包括7组主要变量（图1）。