4、日常管理。□会员应设会员代表（由高级管理人员担任）1 名，应设会员业务联络人 1-4名，根据授权代位履行会员代表职责：（内容很多，若涉及就选 ABCD）。定期报告义务：每月前 7 个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年 4 月 30 日前报送上年度年报、交易系统运行报告等。

5、监督检查和处分。交易所对会员的交易行为实行实时监控，重点是可能影响证券交易价格或交易量的异常交易行为。采用现场和非现场方式进行监督检查。

□对问题会员采取措施包括：（1）口头警示；（2）书面警示；（3）要求整改：（4）约见谈话；

（5）专项调查；（6）暂停受理或办理相关业务；（7）提请中国证监会处理。会员应积极配合。

□会员违反业务规则，采用纪律处分措施：（1）在会员范围内通报批评；（2）在中国证监会指定媒体上公开谴责；（3）暂停或限制交易；（4）取消交易权限；（5）取消会员资格。会员受 3、4、5 项严厉措施的应在 5 个工作日内在其营业场所公示。□会员高级管理人员负有责任的，个人受处分措施：（1）在会员范围内通报批评；（2）在中国证监会指定媒体上公开谴责。（前面 1、2 项）。

6、特别会员的管理。□驻华代表处申请成为特别会员条件是：依法设立且满 1 年，1 年内无违规；（其他答案一目了然）。□特别会员的权利有：（1）列席会员大会；（2）建议权；（3）接受服务权。其义务：缴费；（其他一目了然）。

知识点 107（P22-25）：交易席位和交易单元。

交易席位是在交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事交易业务，是会员享有交易权限的基础。

□根据席位的报盘方式，分为：

1、有形席位。交易员（红马甲）报盘。

2、无形席位。电脑报盘。□缩短了申报时间与成交回报时间，减去了人工报盘环节，从而降低了申报的差错。

□根据席位经营的证券品种不同，分为：

1、普通席位。又称 A 股席位，可从事 A 股股票、债券基金等证券的买卖。

2、专用席位（09 年调整了内容）。包括只能从事 B 股买卖的 B 股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经批准基金管理公司向证券公司租用的 A 股席位等。

□根据席位使用的业务种类不同，分为：

1、代理席位。经纪业务的。

2、自营席位。自营业务的。

□取得普通席位的条件有：一是，具有会员资格；二是，缴纳席位费。境内证券公司要取得

B 股席位，必须取得外汇管理局颁发的外汇经营许可证；

境外机构要取得 B 股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。经批准的商业银行可向交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位；保险公司、财务公司、资产管理公司可申请取得专用席；基金管理公司可申请转让向证券公司租用的 A 股席位。

除交易所批准外，会员的席位只能由会员自己使用。席位不得退回，但经批准可以转让。 □（可出成多选题）会员因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需变更席位名称的，可申请。交易单元是取得席位后申请设立的、参与证券交易与接受服务的基本业务单位。会员除了要申请相应席位外，还要申请交易单元才能成为交易参与人。交易单元是交易权限的技术载体。

一个会员在深交所可根据业务申请设立 1 个或 1 个以上的交易单元。