使用方法介绍：

1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐 色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝 色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝 色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个 明显的知识点。

3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解 和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为 55 分以上。 培训师督促 50 分以下者加大复习力度。第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中 寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记 忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为 60 分以上。培训师督促 55 分以下者

加大复习力度。70 分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段，① 培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未 记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为 66 分以上。培训师督促 60 分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④

考前三天开始自由温习，考前 1-2 小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。

4、模拟测试中各项目单独列分。①填空题 60 题，30 分，参考分值 21 分，低于 21 分者， 加强概念及分类的理解。②判断题 60 题，30 分，参考分值 24 分，低于 24 分者，加强单句

的记忆。③0.5 分多选题 40 题，20 分，参考分值 12 分，低于 12 分者，加强重点段落的理

解和记忆。④1 分多选题 20 题， 分，20参考分值 10 分， 于 10 分者，，加强难点段落的记忆。

5、1、2、3、4 章是一个知识体系：证券经纪业务。5、6、7、8 章是另一个知识体系：其他

业务。9 章是独立的一个难点。请分别连续复习。

6、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间 占 4 成，交易占 6 成。个人注意复习时间的安排。

7、09 版交易内容删减和调整内容很多，请务必使用 09 版交易进行复习。

第一章

证券交易概述

知识点 101（P1-3）：证券交易的概念及原则。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基 础复习中已有）。

□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够 流动，是因为它可能带来一定得收益。

新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。1988 年我国开放了国库券转让市场。1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上交所和深交所先后正式开业。1992 年 B 股在上交所上市。

1999 年 7 月 1 日，《证券法》开始实施。2005 年 4 月启动股权分置试点改革。2006 年 1 月 1