额

=10000-9851.28-147.78=0.94。

T 日申报基金申购、赎回，T+2 日起，申购份额可用，T+N 日（N 为合同约定赎回资金交收周期，2≤N≤6）

上市开放式基金在交易所交易规则同封闭式基金。

知识点 311（P130-131）：ETF 基金的认购、交易、赎回等

ETF 基金管理人可采用网上和网下两种方式发售基金份额。网上发售时投资者以组合证券认购基金份额也可以现金认购基金份额。□投资者有两种方式参与 ETF 的投资:一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易（所需账户同前）。

申购是以一揽子股票（组合证券）和少量现金（代替现金）换取一定数量的基金份额；赎回是以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金。

□应遵守以下规定：

1、当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；

2、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出。

3、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。

4、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

知识点 312（P131-133）：权证的交易与行权。

权证交易需 A 股账户，单笔申报为 100 份的整数倍，不得超过 100 万份，最小变动单位 0.001 元。当日买进的当日可以卖出。

□权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+标的证券当日涨幅*1.25*行权比例（跌幅同理） 例如：A 公司权证某日收盘价 4 元，股票收盘价是 16 元，行权比例 1。次日 A 股涨跌幅 10%以内，但权证次日可涨跌 1.25*1.6*1=2 元，涨幅比例高达 2/4=50%。

标的证券停/复牌的，权证相应停/复牌；已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证；权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权。权证行权采用现金方式结算的，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前 10 个交易日标的证券每日收盘价的平均数。发行人在权证期满后的 3 个工作日自动支付现金差价，持有人无须申报指令。证券给付方式结算的权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的 0.5‰

知识点 313（P133-134）：可转换债券

可转债转股通过交易系统进行，申报方向为卖出，价格为 100 元，单位为手，1 手为 1000 元面额。可转换债券在发行结束 6 个月后方可转股，可转债的买卖申报优先于转股申报。转换公式为：可转债转股数=转债手数*1000/当次初始转股价格。即日买进的可转债当日可申请转股，但非交易过户的下个交易日才能转股，当日转换的股票要下一个交易日卖出。 知识点 314（P135-142）：代办股份转让。

代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。业务中提供股份转让的证券公司是主办券商。中国证券业协会依法对代办股份转让业务进行管理。

□现在进入代办系统的股票主要分为两大类：一是原 STAQ、NET 系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。

□主办券商业务可以分为主办业务和代办业务（1 分题，注意不要将代办业务选项选入主办业务中去）。

1、主办业务包括：（1）辅导公司高级管理人员（2）公司挂牌事宜（3）发布分析报告，公司定期报告后 10 工作日发布，重大事项决议后 5 个工作日发布（4）指导督促公司信息披露（5）对业务中出现的问题进行处理和报告协会（6）协助协会调查