证券经纪人入职等日常管理(7)

（一）参与后续职业培训和年检的人员

1、首次注册取得证券经纪人证书的人员在有效期满应参加年检。

2、经变更注册取得证券经纪人证书且一年内未参加年检的，也应于证券经纪人证书注册有效期满时参加年检。

（二）证券经纪人后续职业培训的管理

入职前明确后续职业培训的要求：证券经纪人签订《委托代理合同》时，营业部营销管理岗应向其告知后续职业培训的有关要求，要明确如下内容：

（1）证券经纪人注册有效期满之前两个月，通过证券经纪人入职时留的联系方式（固定电话或手机）选其一告知后续职业培训的时间和培训的具体要求，告知逾期未年检视作自动离职。

（注册期满之前两个月：假如经纪人证书有效期是2011年10月，注册期满之前两个月就是2011年8月）

（2）证券经纪人注册有效期满之后一个月，将通过证券经纪人入职时留的联系方式（固定电话或手机）选其一，再次向证券经纪人明确如逾期未年检视作自动离职，不得继续展业且停发薪酬。

（注册期满之后一个月：假如经纪人证书有效期是2011年10月，注册期满之后一个月就是2011年11月）

（3）应参加年检的经纪人在注册有效期满之后两个月内未通过年检的，协会将注销证券经纪人执业注册登记并由营业部收回证书。

（4）未通过年检的证券经纪人，营业部会按照协会的要求，视为自动离职，通知经纪人到营业部办理离职手续。从年检期到期的第二天开始，不得展业。

（5）向证券经纪人明确，如出现固定电话或手机填写错误、无人应答的情况，由证券经纪人自行承担后果。

（6）证券经纪人签订《委托代理合同》时，需同时填写《证券经纪人后续职业培训和年检的承诺书》。

（三）营业部证券经纪人营销管理岗的工作要求

（含臵换入的25家营业部，不含臵换出的45家营业部）

1、经纪业务总部对于取得证书的证券经纪人，在注册期满之前两个月在“证券经纪人日常管理”RTX群上告知。营业部营销管理岗看到名单后，在协会网站上为证券经纪人报名参加培训。

2、营业部营销管理岗根据《关于开展证券经纪人后续职业培训