证券经纪人入职等日常管理(3)

（2）有违法犯罪记录或曾因违法、违规、违章被解雇的；

（3）因重大风险责任，曾被公司或其他证券公司开除的；

（4）隐瞒从业经历和个人背景的；

（5）证券市场禁入者；

（6）已接受其他证券营业部（含公司其他营业部）委托从事证券经纪人工作的；

（7）公司认为其他不宜从事证券经纪人工作的情形。

3、证券经纪人入职材料

证券经纪人向营业部申请与公司签订委托合同前，应填写《证券经纪人证书申请样表》（以下简称“样表”），并提供以下材料：

（1）身份证明原件及复印件；

（2）个人最高学历证书原件及复印件；

（3）符合协会规定的证券从业资格考试合格证明，经营业部营销管理岗登陆中国证券业协会网站查实（需在资料袋上签字确认）；

（4）近期免冠一寸照片三张；

（5）专门从事证券经纪人工作的承诺书；

（6）关于后续职业培训和年检的承诺书；

（7）公司和营业部认为有必要提供的其它材料。

营业部营销管理岗要对上述材料进行严格把关，审核材料的合法性、真实性、完整性，不得与不具备证券经纪人资格的人员签订委托合同；对于通过故意虚报、隐瞒、造假个人资料而骗取与公司签订委托合同的证券经纪人，一经发现，立即予以解除委托合同。