证券经纪人入职等日常管理(6)

1、营业部营销管理岗（含臵换入的25家营业部，不含臵换出的45家营业部，在“证券经纪人证书申领”环节下同）在“HR系统中人员基本信息录入”环节时将拟聘证券经纪人的姓名报经纪业务总部后，总部根据合同用印向中国证券业协会申请经纪人注册的登陆号和密码，在三个工作日内通过RTX群反馈至营业部营销管理岗。

2、营业部营销管理岗组织证券经纪人严格按照样表的各项要求，完整、准确在协会网上在线填写；填写完毕后，进行审核，确认无误提交给经纪业务总部资格管理员。

3、总部将申请表提交协会审核，如协会审核后有反馈意见，总部将会在“证券经纪人日常管理”RTX群上告知营销管理岗。营业部营销管理岗根据协会意见修改并再次提交。

4、协会审核通过后，总部打印证书并盖章，寄给营业部的营销管理岗；营销管理岗收到证书后及时将证书扫描上传至HR系统，并记录证书流水号（证书背面六位数钢印）。

5、证书上传至HR系统后，HR系统中的状态变为“正常”。营业部将证书发放给证券经纪人，证券经纪人获得证书后，方可进行展业。

HR系统证书扫描上传路径：“营销人员管理” “经纪人证书管理”，点击选择经纪人，在“经纪人证书详细信息”对话框中，填写对应的证书内容

五、 证券经纪人后续职业培训和年检