证券经纪人入职等日常管理(4)

二、 HR系统中人员基本信息录入

1、营业部营销管理岗在HR系统中维护拟聘经纪人的基本情况，信息要与样表中内容一致；将身份证明、学历证明、从业资格证明及承诺书扫描上传至HR系统；信息检查无误后提交复核员复核；将拟聘证券经纪人姓名报王蕾处，申请证书登录号和密码（此处含臵换入的25家营业部，不含臵换出的45家营业部）。

HR系统操作路径：“营销人员管理” “营销人员录入”。

2、营业部HR系统复核员对录入、扫描上传的拟聘经纪人的信息资料进行复核，确认无误后提交经纪业务总部进行形式审核，同时进行合同签约程序。

HR系统操作路径：“营销人员管理” “营销人员审查”,选中姓名复核，确保所有必填信息及照片、身份证、学历证书等扫描件真实、完备，完成复核后点击“提交”，状态变为“营业部审核完成”。

3、总部根据营业部寄送的《委托代理合同》，在HR系统中对拟

聘证券经纪人的入职资格进行审核。经审核符合条件的人员，HR系统状态由“营业部审核完成”变为“总部审核员提交”；不符合条件的人员，将直接在HR系统中退回营业部重新处理。

4、营业部营销管理岗收到总部寄回的用印合同后，及时准确上传至HR系统，须确保上传合同的准确无误。合同上传之后，HR系统中的状态变为“拟聘”，进入执业前培训的阶段。

HR系统路径：“营销人员管理” “营销人员合同上传”。

三、 证券经纪人执业前培训

营业部营销管理岗在与证券经纪人签订《委托代理合同》后，安排证券经纪人进行执业前培训。入职培训共65小时（其中法律法规和职业道德培训时长为22个小时），可采取集中授课、网上自学、分组讨论等多种方式，确保培训效果。

1、拟聘证券经纪人通过其9位数的员工工号登陆OA门户（网址：,用户名、密码都是工号）参加网上自学形式的培训，其中光华学院的课程由营销管理岗用自己的员工号登陆后组织拟聘证券经纪人培训。

2、培训结束后，营业部根据培训要求和计划，安排证券经纪人参加培训测试。测试试题由公司统一提供，此外营业部还可自行安排。测试形式包括笔试、口试、实战演练等。

3、培训测试结束后，营销管理岗须将经纪人的测试结果录入HR系统。培训测试合格要求每门课程的成绩均为80分以上（含80分）。测试不合格的，须重新组织培训学习和测试。当证券经纪人完成所有