证券经纪人入职等日常管理(10)

（2）因合同到期不再续签的或因不符合要求不能续签的（包括逾期未通过年检的），营业部需在合同到期后十个工作日内，在HR系统中进行离职处理。

（3）因其他原因营业部不再与经纪人续签的，需在合同到期后一个月内，在HR系统中做离职处理。

（4）根据《关于提升合规与风险管理能力、开展全面合规经营自查整改工作的通知》（华泰证字【2010】448）的要求，营业部所有离职人员都必须签署《合规承诺书》，为离职人员到公司办理相关手续时，必须同时附上《合规承诺书》。

4、证券经纪人提交离职申请后时，营业部应回收证券经纪人的证书，剪角处理，留档保存。

证券经纪人的日常管理工作都已纳入常态化考核范畴，公司将定期抽查，对不按照规范执行的营业部按月扣常态化考核得分。

《关于证券经纪人后续职业培训和年检的承诺书》

本人 自愿接受华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）委托，依《华泰证券股份有限公司证券经纪人委托代理合同》（以下简称《委托合同》），从事有关活动。现就后续职业培训和年检的有关问题，作如下声明、保证或承诺：

一、本人承诺根据中国证券业协会《关于使用中国证券业协会远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训及相关问题的通知》（中证协发【2007】171号）、《关于证券经纪人年检有关事项的通知》（中证协发【2010】46号）等有关规定，每年度需完成不少于15个