2011证券交易讲义1(1)(8)

证券市场基础知识

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深圳证券交易所上市证券分红派息的操作流程 三、配股缴款

配股权证及其派发、登记 认购配股缴款的操作流程 四、可转债转股

五、股东大会网络投票（重点掌握）

2005年，我国上市公司开始进行股权分置改革试点，其中流通股股东可以采用网络投票形式来行使自己的权利。

沪、深证券交易所的网络投票系统

中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统。

第三节 开放式基金、ETF及权证业务

一、开放式基金场内认购、申购与赎回

2005年7月13日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》；7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》；由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。 上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务（重点掌握） 基金份额的认购。 基金份额的的申购与赎回 基金份额的转托管

深圳证券交易所开放式基金申购、赎回业务

二、深圳证券交易所上市开放式基金业务（重点掌握，考点很多，请同学们仔细阅读）

申购与赎回（要掌握教材P110的例题） 交易 转托管

三、证券交易所交易型开放式指基金业务（重点掌握） 四、权证业务

（一）权证的发行上市

申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件（重要考点）。 申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件（重要考点）。 权证被终止上市的情况。

（二）权证的交易（重要考点，特别要清楚权证的涨跌幅限制、权证交易的饿禁止事项等） （三）权证的行权 采用现金方式行权 采用证券给付方式行权

第四节 特别交易规定

一、大宗交易 大宗交易的定义 大宗交易时间 大宗交易的申报

大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。

证券市场基础知识

证券进行大宗交易的条件（重点掌握） 二、回转交易 回转交易的定义

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债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日回转交易。 三、股票交易的特别处理

（一）警示存在终止上市风险的特别处理 退市风险警示制度的定义及实行时间 退市风险警示的处理措施

受到退市风险警示的上市公司条件（重要考点） 上市公司相关公告内容 （二）其他特别处理 其他特别处理的处理措施

实行其他特别处理上市公司的条件（重点掌握） 其他交易事项

*四、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定（为2007年教材新增部分） （一）退市风险警示 （二）暂停上市 （三）恢复上市 （四）终止上市

第五节 其他交易事项

一、开盘价与收盘价

（一）根据我国现行的交易规则，证券交易所的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。

（二）上海证券交易所的证券收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价格。

（三）深圳证券交易所的证券收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价格。 二、挂牌、摘牌、停牌与复牌 三、除权与除息

1、如果上市证券发生权益分派、公积金转赠股本、配股等事项，就要进行除权与除息。

2、我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。 3、除权与除息计算公式（重点掌握，要牢固记忆）。 4、权证的行权价格的调整。 四、交易异常情况的处理

*五、合格境外机构投资者的证券交易管理（2007年教材较2006年变化较大）。 （一）一般规定

（二）合格投资者的资格条件 （三）投资运作 （四）托管人资格 （五）交易管理

第六节 交易信息与交易行为监督