2011证券交易讲义1(1)(5)

证券市场基础知识

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1、证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。 A、持有人；B、发行人；C、管理者；D、承销者 2、下面的（ ）不属于证券交易特征

A、安全性；B、流动性；C、收益性；D、风险性

3、从（ ）年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 A、1986；B、1988；C、1990；D、1992 二、多项选择题

1、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（ ） A、公开；B、充分；C、公平；D、公正 E、及时

2、股票交易中，交易场所接受报价的方式有不同的形式，它们是（ ） A、口头报价；B、事后报价；C、书面报价；D、电脑报价 3、在我国，目前债券交易的方式有（ ）

A、现货交易方式；B、回购交易方式；C、期货方式；D、期权方式 三、判断题

1、公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。（T） 2、可转换债券具有期权的特性。（T）

3、在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。（T）

第二章 证券经纪业务

本章共分六节内容

第一节 证券经纪业务的含义和特点

一、证券经纪业务的基本含义

1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点）

3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 4、证券经纪商的定义及作用 二、证券经纪关系的确立 经纪关系的建立

1、签定《证券交易委托代理协议书》 2、开立证券交易结算资金账户

委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解） 经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点） 三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现） 业务对象的广泛性 证券经纪商的中介性 客户指令的权威性