2011证券交易讲义1(1)(7)

证券市场基础知识

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部分成交 不成交

第五节 交易费用（重点掌握，了解不同证券品种的收费标准） 一、委托手续费 二、佣金 三、过户费 四、印花税

第六节 证券经纪业务的风险及其防范 一、证券经纪业务的风险 法律风险 管理风险 技术风险

证券经纪业务风险的防范 证券经纪业务的监督与检查 证券公司的内部控制 证券交易所的监督 证券监管机构的监管

第二章 模拟试题

一、单项选择题

1、关于我国证券经纪业务，下面表述（ ）是不正确的。

ABD2 ） A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户 3、（ ）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户 二、多项选择题

1、资金账户用于投资者证券交易的（ ）

A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况 2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（ ）

A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金 E、存入境外的人民币

3、证券经纪业务的特点有（ ）

A、业务对象的广泛性； B、证券经纪商的中介性； C、客户指令的权威性； D、客户资料的保密性 E、获取佣金的盈利性 F、中介机构的安全性 三、判断题

1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T） 2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F） 3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T）

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第三章 经纪业务其他事项

本章共分8节

第一节 网上发行的申购

一、网上发行的概念和类型 网上发行的概念

网上发行具有经济性、高效性特点。 网上发行的类型 1、网上竞价发行

网上竞价发行除具网上发行的经济性、高效性的特点外，还具有市场性、连续性的特点。2、网上定价发行

网上定价与竞价发行的区别

2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。 （3）2006年5月19日，恢复新股发行现金申购制度。

*二、股票上网发行资金申购程序（2007年教材较2006年变化较大） （一）基本规定 1、申购单位及上限 2、申购次数 3、申购配号 4、资金交收

（二）操作流程（重点掌握） 1、投资者申购 2、申购资金冻结 3、验资及配号 4、摇号抽签 5、中签处理 6、申购资金解冻 7、结算与登记

（三）网上发行与网下发行的衔接 1、发行公告的刊登

2、网上发行与网下发行的回拨 3、网下股份登记

（四）有关事项的补充规定 三、网上增发新股申购特点 （一）定价方式

（二）申购权及价格的确定 （三）优先认购权

第二节 公司行为服务

一、公司行为概念 二、分红派息

上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程

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