2011证券交易讲义1(1)

证券市场基础知识

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《证券交易》课程辅导 ............................................................................................................................................ 3

第一章 证券交易概述 .............................................................................................................................................. 3

第一节 证券交易的概念和基本要素 ...................................................... 3 第二节 证券交易程序和交易机制 ........................................................ 5 第三节 证券交易所的会员和席位 ........................................................ 5 第四节 证券交易的风险及其防范 ........................................................ 6

第一章 模拟试题 ..................................................................................................................................................... 6

第二章 证券经纪业务 .............................................................................................................................................. 7

第一节 证券经纪业务的含义和特点 ...................................................... 7 第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 ........................................ 8 第三节 委托买卖 ..................................................................... 8

第二章 模拟试题 ................................................................................................................................................... 10

第三章 经纪业务其他事项 .................................................................................................................................... 11

第一节 网上发行的申购 .............................................................. 11 第二节 公司行为服务 ................................................................ 11 第三节 开放式基金、ETF及权证业务 ................................................... 12 第四节 特别交易规定 ................................................................ 12 第五节 其他交易事项 ................................................................ 13 第六节 交易信息与交易行为监督 ....................................................... 13 *第七节 金融期货交易 ............................................................... 14 第八节 代办股份转让 ................................................................ 14