东吴证券有限责任公司

1、发行人是依法设立且合法存续的股份有限公司

本保荐机构查证过程及事实依据如下：

（1）2007年9月28日，康力集团召开股东会并作出决议，决定以截至2007

年9月30日为审计基准日的净资产值折合股份有限公司的股本10,000万元，净

资产值中多余的部分列入资本公积。

（2）2007年9月30日，康力集团的全体股东共同签署了《康力电梯股份

有限公司发起人协议》。

（3）2007年10月10日，国家工商行政管理总局以（“国）名称变核内字[2007]

第807号”《企业名称变更核准通知书》，核准康力集团将名称变更为“康力电梯

股份有限公司”。

（4）2007年10月16日，经江苏天衡“天衡审字（2007）913号”《审计报

告》验证，康力集团截至2007年9月30日的净资产为153,128,590.25元。

（5）2007年10月20日，经江苏天衡“天衡验字（2007）89号”《验资报告》

验证，发行人已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币10,000万元，各发起

人股东均以“天衡审字（2007）913号”《审计报告》审定的截至2007年9月30

日的净资产折股投入，资本公积金53,128,590.25元。

（6）2007年10月22日，发行人在江苏省苏州工商行政管理局变更设立，

取得了《企业法人营业执照》（注册号为：3205002116638）。

（7）发行人目前已通过2008年工商年检，发行人（包括其前身）成立至今，

不存在未通过工商行政管理局等部门年检的情况。

经过以上查证及发行人提供的事实依据，本保荐机构认为，发行人系于2007

年10月22日由康力集团整体变更设立，其变更过程业经公司股东会决议、会计

师事务所审计、验资和江苏省苏州工商行政管理局变更设立登记，符合《公司法》、

《公司登记管理条例》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。发行人是依

法设立并合法存续的股份有限公司，符合《首发管理办法》第八条之规定。