东吴证券有限责任公司

2、综合管理部对全套申请材料从文件制作质量，材料完备性、合规性，项

目方案可行性等方面进行审查，并将审查、修改意见反馈项目组。项目组成员根

据部门初步审核意见进一步完善申请文件的有关内容，修改完毕后，经投资银行

总部负责人审批并签署意见后报内核小组。

3、2008年1月29日，本项目内核小组在东吴证券总部会议室召开内核会

议，参加会议的内核委员包括张剑宏、冯玉泉、余焕、杨伟、王振亚、杨淮、陈

强共7人，全体内核委员经过充分讨论后，在内核意见表上填写了审核意见，并

以投票方式进行了表决，本次内核申请获得全票通过。

内核小组会议形成的初步意见，经综合管理部整理后交项目组进行答复、解

释及修订，申请文件修订完毕后，由综合管理部复核，并将修订后的审核意见送

达与会内核小组成员。申请文件经与会内核小组成员审核同意后，由项目组准备

正式文本并上报。

4、2008年1月29日，本保荐机构风险控制执行委员会、投资银行业务决

策委员会相继召开会议，风险控制执行委员会对项目风险进行了评估，投资银行

业务决策委员会做出了同意申报的最终决策。

（三）内核意见

本项目内核小组本着诚实信用、勤勉尽责的精神，针对发行人的实际情况，

已充分履行了尽职调查和内核职责。内核小组认为：康力电梯股份有限公司建

立了健全的法人治理结构，内部管理良好，运作规范；发行人主营业务突出，

经济效益良好，具有一定的竞争优势和良好的发展前景；发行人本次募股资金

投向符合国家产业政策，拟投资项目经过必要的备案程序，能够产生预期的经

济效益。申请文件的制作符合中国证监会的相关规定和标准。发行人符合首次

公开发行股票并上市的条件，内核小组认为可以保荐承销该项目。