(4)在我国，金融债券包括（ ）。

(5)证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括（ ）。

(6)股权式衍生工具的种类有（ ）。

(7)证券投资者是（ ）。

(8)下列关于国债基金的描述正确的有（ ）。

(9)我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括（ ）。

(10)证券市场的基本功能包括（ ）。(1分)

(11)对基金管理人的概念理解不正确的是（ ）。(1分

)

(12)基金托管人更换的条件有（ ）。

(13)除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在（ ）。(1分

)

(14)股权分置改革基本完成，对中国资本市场产生深远的影响，下列说法正确的是（ ）。

(15)证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（ ）。

(16)政府债券可分为（ ）。

(17)依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列（ ）条件，并

经国务院证券监督管理机构批准。(1分)

(18)货币市场基金不得投资于（ ）。(1分)

(19)债券不能收回的情况有（ ）。(1分

)

(20)我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（ ）。

(21)下列关于利率风险的表述中，正确的有（ ）。(1分

)

(22)下列说法正确的是（ ）。

(23)下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为（ ）。

(24)与l998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有（ ）。

(25)优先股的特征有（ ）。

(26)针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安有

（ ）。(1分

)

(27)债券票面金额定得较小，将会（ ）。

(28)国际证监会公布证券监管的三个主要目标为（ ）。(1分

)

(29)关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有（ ）。(1分)

(30)根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定（ ）区间。

(31)我国的外资股包括（ ）。(1分)

(32)下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括（ ）。(1分

)

(33)关于虚拟资本，下列描述正确的有（ ），

(34)关于ETF下面说法正确的是（ ）。

(35)债券直接收益率（ ）。

(36)《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（ ）条件的律事务

所从事证券法律业务。

(37)对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有（ ）。

(38)对发行人而言，存托凭证的优点有（ ）。

(39)关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有（ ）。(1分

)

(40)证券交易所应当从其收取的（ ）中提取一定比例的金额设立风险基金。(1分

)

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、

错选均不得分）

(1)货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最

低程度。 （ ）

(2)有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。 （ ）

(3)证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多样

化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融合全球化，市场监管合作化。（ ）

(4)无记名股票持有人不可以出席股东大会。 （ ）

(5)证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 （ ）

(6)基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。 （ ）

(7)全国银行间同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，由前在18个中心城市设有

分中心。 （ ）

(8)证券给付结算方式是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格

与标的证券结算价格之间的差额。 （ ）

(9)由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托

管的基金不承担法律及行政责任。 （ ）

(10)证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行

的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。 （ ）

(11)我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所、和设施，组织和监督证

券交易，实行自律管理的政府机关。 （ ）

(12)副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职权时，由半数以上董事共同推举一名董事

履行职务。（ ）

(13)股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的

股票. （ ）

(14)股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。（ ）

(15)公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。 （ ）

(16)2005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，

在银行间发行了第一期资产证券化产品。 （ ）

(17)股东大会一般都是每年由董事会提议临时召开。 （ ）

(18)公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。 （ ）

(19)在我国，目前只有国家股可以上市交易。 （ ）