2013年最新证券从业资格库最新考试试题库(完整版)

A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

42、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

B．证券业执业证书

C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

43、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。

A．从事内幕交易

B．买卖法律明文禁止买卖的证券

C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

44、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。

A．投资经验

B．诚信记录

C．还款能力

D．关联关系

45、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（ ）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

46、隐匿或者故意销毁依法应保存的（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A．会计凭证

B．财务报表

C．会计账薄

D．财务会计报表

47、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（ ）。

A．董事会秘书

B．经理

C．职工代表

D．独立董事

48、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险

B．购买人风险