2013年最新证券从业资格库最新考试试题库(完整版)

动用情况进行监督的机构有（ ）。

A．指定商业银行

B．证券登记结算机构

C．资产托管机构

D．证券交易所

10、（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。

A．发行人

B．上市公司的董事

C．上市公司的监事

D．上市公司的一般工作人员

11、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。

A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

C．建立健全客户账户管理制度

D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

12、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

D．证券公司的董事

13、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。

A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

14、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。

A．股东会

B．股东大会

C．董事会

D．监事会

15、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。

A．公平

B．公开

C．公正

D．自愿

16、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券业从业人员资格管理办法》

C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D．《证券公司合规管理试行规定》

17、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。