2013年最新证券从业资格库最新考试试题库(完整版)

1、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

A．高级管理人员

B．实际控制人

C．董事

D．控股股东

2、下列属于上市证券的是（ ）。

A．人民币普通股

B．基金券

C．人民币优先股

D．期货

3、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。

A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

4、下列属于资金账户管理内容的是（ ）。

A．证券账户的开户和销户

B．资金账户的开户和销户

C．开通客户交易委托品种

D．证券转托管

5、证券交易所的监管职能包括（ ）。

A．对证券交易活动进行管理

B．对会员进行管理

C．对全国证券、期货业进行集中统一监管

D．维护证券市场秩序，保障其合法运行

6、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。

A．证券交易所的从业人员

B．期货交易所的从业人员

C．证券业协会的工作人员

D．银行工作人员

7、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。

A．犯罪主体是一般主体

B．犯罪主观方面是无意

C．犯罪客体是国家金融管理秩序

D．犯罪主观方面是故意

8、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。

A．身份证

B．学历证书

C．中国证监会同意印制的申请表

D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

9、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的