2013年最新证券从业资格库最新考试试题库(完整版)

B．平等

C．自愿

D．诚实信用

34、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（ ）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

A．证券公司

B．公安机关

C．证券业自律组织

D．国务院证券监督管理机构

35、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（ ）。

A．客户基本资料

B．投资经验

C．诚信记录

D．融资融券需求

36、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（ ）。

A．公开信息

B．封闭信息

C．半公开信息

D．有限公开信息

37、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。

A．银行存款

B．购买国债

C．购买中央银行债券

D．购买中央级金融机构发行的金融债券

38、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。

A．金融投资经验

B．风险承受能力

C．风险管理能力

D．金融管理能力

39、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。

A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程

C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

40、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（ ）。

A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

41、下列选项中，属于合格投资者的是（ ）。