2013年最新证券从业资格库最新考试试题库(完整版)

A．公司有重大违法行为

B．未按照公司债券募集办法履行义务

C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

18、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（ ）。

A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息

C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

19、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。

A．战略投资者的名称

B．认购数量

C．市盈率

D．持有期限

20、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。

A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

B．相关业务技术系统建设情况说明

C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

D．公司财务状况的报告及相关材料

21、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C．技术系统准备就绪

D．具有财务顾问业务资格

22、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。

A．具有完全民事行为能力

B．具有中华人民共和国国籍

C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)

D．未受过刑事处罚

23、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

24、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券

C．股票型证券投资基金

D．国家重点建设债券

25、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（ ）。

A．客户基本资料

B．投资经验

C．诚信记录