2018年期货从业考试法律法规知识点整理

并代缴期司的

11.暂停缴纳：保基总额足以覆盖市场风险，期交、期司遭受重大突

发风险或不可抵抗力

12.保障金管理机构独立核算，定期报告给证监会、财政部

13.证监会负责业务监管，财政部负责财务监管

14.高风险的期司每月向保障基金提供监管报表

15.补偿方式：10W以下部分全额；10W以上，个人90%机构80%，保

障基金不够的，后续补偿

16.使用前，证监会和保障机构监督核实期司的投资者保证金权益及

损失，先以期司自有资金和变现资产，不足或紧急的，方能使用保基。

17.保障机构拥有受偿权，可依法及期司清算。

第三章期交所管理办法2007.4.15

1.期交所：不以营利为目的，按章程和交易规则实行自律管理的法

人

2.公司制采取股份有限公司组织形式；会员制-----注册资本划分均

等份额，会员出资认缴

3.证监会对其实行集中统一监督管理

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