2018年期货从业考试法律法规知识点整理

2、期交所下列行为的，改正、警告并没收违法所得（所得1倍以上5倍以下罚款；无所得或不满10W的，处10W以上50W以下罚款，严重的，停业整顿。

擅自办理业务，允许会员保证金不足交易，直接或间接参及交易或从事及职责无关的，违规收或挪用保证金，伪造交易资料的，

第二章期货投资者保障基金2007.8.1

1.证监会、财政部可指定机构代为管理保障基金

2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担

3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场

4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健

5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助

6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿

7.启动资金：截止到2006.12.31风险准备金15%

8.后续资金：交所收取手续费3%+期司收取千分之5~10

9.具体缴纳比例由中国证监会根据期货市场的发展善、市场风险水

平确定。对管理不当，财务状况恶化的期司，由证监会根据期司风险状况确定。期交、期司缴纳的保障基金在营业成本中列支10.缴纳时间：期交所每年度结束后30个工作日（前一年度的）交，

6 / 43