2018年期货从业考试法律法规知识点整理

9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终止、取消

或恢复交易品种

二、期货公司

1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业

资格，章程，股东，3 年无重大违法，合格场所和设施，风险管理内部控制

2.国期督6个月内作出批不批决定

3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%

4.期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或及期

货业务无关的业务，法律合规、期督另有规定除外

5.经国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天批），新

增持有5%股权变动

（其他2个月，批不批）

6.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申

请

7.注销前返还客户保证金和其它资产

三、交易基本规则

1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定

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