证券投资咨询公司私募基金内部控制制度(7)

司内部风险管理中的作用。

第二节 基金投资风险控制

第二十三条 投资决策风险的控制措施

（1）设立投资决策委员会，定期召开会议，研究宏观经济形势及市场状况，决定各基金投资原则，控制基金投资总体风险；

（2）由投资决策委员会确定基金投资决策委员会及基金经理的投资权限；

（3）基金投资决策委员会及基金经理对标的的投资，要在遵照投资决策委员会决定的投资原则和授权权限下，依据投资研究报告进行，并对投资标的进行跟踪、研究。

第二十四条 投资实施风险的控制措施

（1）事前控制：基金投资决策委员会审核基金经理的项目提案，并做出决策；

（2）事中控制：投资实施过程全程监控，当基金经理的指令明显违反相关法规法令及公司的相关制度和授权范围时，相关人员应拒绝执行指令并作出记录，同时将情况汇报公司主管投资的总经理，并通知基金经理。

（3）事后控制：定期审核投资项目运行情况，如发现有违规或异常现象，应制作《警示报告》，报告总经理，并通知基金经理，确保各项投资符合法规及基金契约。

第二十五条 投资指令风险的控制措施

（1）规定只有基金经理（或其书面授权的助理）才有权下达所管理