《金融市场基础知识》2015年10月真题精选(3)

人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级

业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注

册会计师资格的评级从业人员不少于3人。（3）具

有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。（4）

具有完善的业务制度。（5）最近5年未受到刑事处

罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在

因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。（6）最

近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自

律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。（7）中

国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定

的其他条件。

本题 1 分

第7题中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。

A.2

B.3

C.5

D.4

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权

力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其

执行机构。理事任期四年，可连选连任。

本题 1 分

第8题在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。

A.3个月及以上，2年以下（不含2年）

B.1个月及以上，1年以下（不含1年）

C.1个月及以上，2年以下（不含2年）

D.3个月及以上，1年以下（不含1年）

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。证券

公司借入期限在2年以上（含2年）的次级债务为

长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务；借

入期限在3个月以上（含3个月）2年以下（不含2

年）的次级债务为短期次级债务。

本题 1 分