证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检

《证券经纪业务营销执业规范与案例分析 》之一

本课程为必修课程。证券公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券经纪业务的从业人员应重点学习。建议学员结合案例重点学习证券经纪人执业行为的授权规定和禁止性规定、证券经纪业务中有关营销人员身份合规的要求、及在展业和服务中的合规风险点。

课程编号：C10005 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

我国反洗钱法律制度与案例分析

本课程为必修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券经纪业务、基金销售的从业人员应重点学习。课程学习重点内容为客户身份识别、大额交易报告、可疑交易报告等反洗钱制度，我国对证券机构洗钱的监管要求等。

课程编号：C10004 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》简析

本课程为必修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事基金销售、基金评价的从业人员应重点学习。建议学员在理解立法的目的与意义基础上，结合实际情况重点学习《证券投资基金评价业务管理暂行办法》有关基金评价业务的类型和原则、基金评价机构和评价人员、基金评价业务、基金评价结果的引用等条款的内容。

课程编号：C10003 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

上市公司并购重组法规解读

本课程为必修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事投资银行、资产管理业务的从业人员应重点学习。建议学员在了解并购重组相关概念和法律框架的基础上，重点学习本课程中《上市公司收购管理办法》和《上市公司重大资产重组管理办法》重点解读的条款内容。

课程编号：C10002 学习期限：90天 课程学时：3学时 必修 价格：60元

上市公司监管与信息披露

本课程为必修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。课程学习的重点内容为我国上司公司信息披露制度，信息披露基本原则，发行信息披露，定期报告和临时报告的持续信息披露等信息披露内容，以及信息披露豁免和停牌制度等。

课程编号：C10001 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

基金宣传推介材料相关法规及案例解析

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券经纪业务营销、基金销售的从业人员应重点学习。建议学员结合案例，重点学习课程第三部分审查要点内容，包括定期定投、业绩表现、评级评价、分红促销、违规用语、风险提示、一对多产品宣传等要点。

课程编号：C09022 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

ETF的特点与运营

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是基金公司的从业人员应重点学习。建议学员重点学习ETF的主要特点、投资ETF的优点和风险、ETF的运营过程、ETF申购赎回的流程等。