证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检

2011年证券从业人员职业后续培训考试课程

证券公司资产管理业务相关规则解读

本课程为必修课程。证券公司从事资产管理业务的人员应重点学习。课程学习的重点为证券公司资产管理业务的业务规则和具体问题的注意事项，资产管理业务的风险管理和内部控制也需要掌握。

课程编号：C11004 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

《证券公司信息隔离墙制度指引》解读

本课程为必修课程。证券公司和证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券公司从事合规管理、投资银行、自营及资产管理工作的人员应重点学习。课程学习的重点为信息隔离墙的一般规定、具体业务信息隔离墙的规定及工作人员证券投资行为的管理与监控，《指引》制定的背景也需理解。 课程编号：C11003 学习期限：90天 课程学时：3学时 必修 价格：60元

北美信息隔离墙及相关机制介绍

本课程为选修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是负责证券公司的合规管理人员以及从事投资银行业务、投资研究业务、自营业务、资产管理业务的从业人员应重点学习。学员应结合实践中遇到的问题，重点学习信息隔离墙墙体设计、跨墙控制与程序、观察清单、限制清单、静默期、中央控制室等内容。

课程编号：C11002 学习期限：90天 课程学时：2学时 选修 价格：40元

《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读

本课程为必修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券投资咨询业务的从业人员应重点学习。学员应结合实践中遇到的问题，重点学习《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的条款内容，理解证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务、证券资产管理业务、承销保荐业务、财务顾问业务之间的关系。

课程编号：C11001 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

公司财务报表分析

本课程为选修课程。证券公司投行人员、投资分析人员、资产管理人员和财务人员及基金管理公司、证券投资咨询公司投资分析人员可重点学习。建议学员重点学习从三个层面分析公司财务状况的方法，熟悉财务报表粉饰的常用方法及识别信号，了解公司业绩评价指标的应用。

课程编号：C10022 学习期限：90天 课程学时：3学时 选修 价格：60元

企业会计准则执行中应当关注的问题

本课程为选修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事与财务相关业务的从业人员应重点学习。学员应结合会计准则和规定在执行中出现的问题，重点学习新《企业会计准则》中有关利润表收益与权益性交易、有关会计判断问题、企业并购重组相关问题、其他综合收益构成及其列报、监管指标的列报等内容。

课程编号：C10021 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

新企业会计准则的变化

本课程为选修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事与财务相关业务的从业人员应重点学习。学员应重点学习新企业会计准则15项具体准则的主要变化及对应条款的主要内容。