证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检

证券市场适当性原则介绍与相关法规解读

本课程为必修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券经纪业务、基金销售的从业人员应重点学习。学员应结合具体案例，从了解客户、投资者教育、客户分类管理、禁止事项等方面重点学习证券市场适当性原则的基本要求，适当性原则相关的执业规范。 课程编号：C10012 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍

本课程为必修课程。证券公司及其营业部从事介绍业务的人员等应重点学习。课程学习的重点为中间介绍业务有关开户环节、交易环节、保证金管理的禁止性规定，从事介绍业务的人员要求，公司内部管理与日常监管的要求，客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等业务环节的具体要求等内容。 课程编号：C10011 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

证券投资基金评价方法与实务应用

本课程为选修课程。基金公司、证券公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是基金管理公司的管理人员、投资及研究人员、基金销售人员，证券公司从事资产管理业务、自营业务、投资咨询及研究人员等应重点学习。课程学习的重点为常用的基金评价方法，基金评价在实务中的一些应用，如基金评级、基金组合分析、成本分析、基金分析与投资推荐原则等内容。

课程编号：C10010 学习期限：90天 课程学时：3学时 选修 价格：60元

《开放式证券投资基金销售费用管理规定》解读

本课程为必修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事基金销售的从业人员应重点学习。建议学员重点学习申购费（认购费）、赎回费、短期交易赎回费、销售服务费、转换费、客户维护费等基金销售费用管理规定条款。

课程编号：C10009 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

股指期货交易业务管理、交易风险及风险管理制度

本课程为必修课程。在我国，股指期货是一种新的投资产品，证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券公司从事资产管理业务、自营业务、投资咨询及研究的人员以及基金管理公司从事投资及研究的人员应重点学习。课程学习的重点为股指期货的交易流程、指令、撮合原则等业务管理内容和风险管理制度。

课程编号：C10008 学习期限：90天 课程学时：1.5学时 必修 价格：0元

沪深300指数、股指期货合约与交易流程介绍

本课程为必修课程。在我国，股指期货是一种新的投资产品，证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券公司从事资产管理业务、自营业务、投资咨询及研究的人员以及基金管理公司从事投资及研究的人员应重点学习。课程学习的重点为沪深300指数的运行分析、期货合约及交易流程等内容。

课程编号：C10007 学习期限：90天 课程学时：1.5学时 必修 价格：0元

证券交易开户相关实务及其风险

本课程为必修课程。证券公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券经纪业务的从业人员应重点学习。建议课程应结合案例重点学习开户、转托管、撤销指定交易、授权委托等业务的具体规定及潜在的风险点等内容。

课程编号：C10006 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元