浅谈招投标程序重要环节之一——资格预审

1997年5月广州市在全省率先成立建设工程交易中心。在各级领导重视、支持和各方面共同努力下，不断加大对市场规范管理与监督工作力度，推动了我市建设工程招投标制度的建立。随着国家《招标投标法》的颁布，广东省人大修订了省管理条例，国家计委、建设部相继颁布法规，为进一步规范管理和建设有形建筑市场提供了法律依据，实现了工程承发包从隐蔽到公开、从无序到有序的根本性转变，对完善社会主义市场经济体制和规范、完善统一有形建筑市场，建立公开、公平、公正的市场竞争环境，从源头上防治腐败发挥了重要作用，取得了明显效果。建设工程招投标的目的，就是确保实力强的施工队伍中标，资格预审则是招投标程序的一个重要环节，是招标工作的起始，它既是贯彻建设工程必须由相应资质队伍承包的政策的体现，也是保护业主和广大消费者利益的举措，是避免未达到相应技术与施工能力的队伍乱接工程和防止导致出现豆腐渣工程质量事故的有效途径。

一 资格预审的目的及意义

实行建设工程招标投标制是我国社会主义市场经济发展的一种竞争形式，也是市场经济发展的必然要求。市场经济就是按照价值规律，通过价格杠杆和竞争机制实现资源合理配置的经济运行形式。资格预审是为招投标工作的开展把好重要的第一关。对施工企业来说，通过招标项目发布的信息，了解工程项目情况，不够资质的企业不必浪费时间与精力，可以节约投标费用。招标投标制将建筑企业全面引入竞争机制，给予建筑企业压力和动力。促使建设工程按经济规律办事，促进优化建筑业结构，实现优胜劣汰。通过资格预审体现择优原则，达到社会资源优化配置，从而促进社会生产力的发展。对业主来说，首先可以了解投标人的财务能力、技术状况及类似本工程的施工经验。可选择在财务、技术、施工经验等方面优秀的投标人参加投标。其次，可以淘汰不合格或

资质不符的投标人。减少评审阶段的工作时间，减少评审费用；第三，还能排除将合同授予没有经过资格预审的投标人的风险，为业主选择一个优秀的投标人中标打下良好的基础，使建设工程的工期、质量、造价各方面都获得良好的经济效益和社会效益。

二 进行资格预审的程序

1、编制资格预审文件。由业主组织有关专家人员编制资格预审文件，也可委托设计单位、咨询公司编制。资格预审文件的主要内容有：1)工程项目简介，2)对投标人的要求，3)各种附表。资格预审文件须报招标管理机构审核。

2、在建设工程交易中心及政府指定的报刊、网络发布工程招标信息，刊登资格预审公告。资格预审公告的内容应包括：工程项目名称、资金来源、工程规模、工程量、工程分包情况、投标人的合格条件、购买资格预审文件日期、地点和价格，递交资格预审投标文件的日期、时间和地点。

3、报送资格预审文件。投标人应在规定的截止时间前报送资格预审文件。

4、评审资格预审文件。由业主负责组织评审小组，包括财务、技术方面的专门人员对资格预审文件进行完整性、有效性及正确性的资格预审。1)财务方面：是否有足够的资金承担本工程。投标人必须有一定数量的流动资金。投标人的财务状况将根据其提交的经审计的财务报表以及银行开具的资信证明来判断，其中特别需要考虑的是承担新工程所需要的财务资源能力，进行中工程合同的数量及目前的进度，投标人必须有足够的资金承担新的工程。其财务状况必须是良好的，对承诺的工程量不应超出本人的能力。不具备充足的资金执行新的工程合同将导致其资格审查不合格。2)施工经验：是否承担过类似本工程项目，特别是具有特别要求的施工项日；近年来施工的工程数量、规模。投标入要提

供近几年中令业主满意的完成过相似类型和规模及复杂程度相当的工程项目的施工情况。同时还要考虑投标人过去的履约情况，包括过去的项目委托人的调查书。过去承担的工程中如有因投标人的责任而导致工程没有完成，将构成取消其资格的充分理由。3)人员：投标人所具有的工程技术和管理人员的数量、工作经验、能力是否满足本工程的要求。投标人应认真填报拟选派的主要工地管理人员和监督人员及有关资料供审查，应选派在工程项目施工方面有丰富经验的人员，特别是派往作工程项目负责人的经验、资历非常重要。投标人不能派出有足够经验的人员将导致被取消资格。4)设备：投标人所拥有的施工设备是否能满足工程的要求。投标人应清楚的填报拟投人该项目的主要设备，包括设备的类型、制造厂家、型号，设备是自有的还是租赁的，设备的类型要与工程项目的需要相适合，数量和能力要满足工程施工的需要。

经过上述四方面的评审，对每一个投标人统一打分，得出评审结果。投标人对资格预审申请文件中所提供的资料和说明要负全部责任。如提供的情况有虚假或不能提供令业主满意的解释，业主将保留取消其资格的权力。

5、向投标人通知评审结果。业主应向所有参加资格预审申请人公布评审结果。

以上资格预审程序主要适用于利用外资，如世界银行或亚洲开发银行等贷款项目。广州的内环路、地铁、新体育馆、国际会议展览中心等重点工程项目都采用严格的资格预审，以确保有相应技术与施工能力的投标人参加竞争。

三 广州市建设工程招标项目的资格预审经历了以下几个过程：

1、1996—1998年，一般采用邀请招标形式为主：由业主负责组织进行资格预审，投标单位全部由业主推荐。这种做法不够公平、公开。

2、1998—1999年，基本采用公开招标形式(邀请招标需由市建委批准)。由业主在市交易中心发布招标公告，提出报名条件，在交易中心接受报名，业主推荐占投标人总数三分之一的投标单位，其余三分之二的投标人，由业主和交易中心共同进行资格预审后通过格珠产生。基本上，业主推荐二名，摇珠产生四名投标人，共有六名投标人参加竞争。在某种程度上，兼顾到了业主负责制，业主有权选择自己熟悉的、合作较好的单位参加投标，但这种方式具有随机性。同时容易产生腐败，一些施工单位干方百计去做业主的工作，争取成为推荐单位．因此这种方法有局限性，与“公开、公平、公正”的要求有一定的距离，不够透明。

3、2000年起．根据有关部委、省市的要求全部实行公开招标，取消业主推荐名额，对所有的报名单位进行资格预审，符合报名条件的投标单位超过八家时，全部采用摇珠方式确定投标单位。这种方法表面比较公平、公开，透明度大，但实质并不公平，缺乏科学性。实力雄厚、人员庞大、项目经理多、信誉好的施工单位．是一个珠的名额，而新成立的人员较少的施工单位也是一个珠的名额，大家站的起跑线不一样，各自的负担也不一样，但格珠的机会一样，这无形中损害了大单位的利益。而且摇珠的随机性过大，有可能把优秀的施工单位排除在外，而把实力不是那么强的单位纳入其中。施工单位干好干坏一个样，对一些信誉好、实力强的施工单位显失公平，未能体现择优的原则，未能真正实现优化配置社会资源。

四 择优选择正式投标人

李长春书记在1999年视察我中心时指出：摇珠方式虽然公开，但不科学。要最大限度做到计算机交易，减少人为因素，实行会员制管理。体现择优原则。为此我中心与中望商业机器公司合作开发了计算机招投标信息管理系统。要求所有的施工企业将本单位的基本情况报送交易中心，经校核后存入会员数据库。

基础数据资料包括单位资质、业绩、质量认证、财务状况、资信情况、工伤事故、诉讼情况和项目经理资质、业绩等信息，实行动态管理，达到资源共享，为业主提供了随机抽取和择优选取正式投标人的功能。市交易中心经与建设单位、中介机构和施工单位进行座谈，广泛征求意见，在吸取过去教训、总结以往经验的基础上，2001年起，为进一步体现业主负责制，根据以往资格预审的条件，编制了《资格预审择优情况表》。业主可根据招标项目具体情况适当调整《择优表》中评分标准与权重，通过计算机信息系统会员基础数据库，进行数据交换，实现对投标人资格预审自动打分，择优排序确定正式投标人，排除人为干扰因素。这种方法避免了随机性，确保参加投标单位的水平，达到择优选择投标人的目的。但要想办法避免大部分项目集中由十几家实力强劲的单位投标，而挫伤新兴建筑企业的积极性，达不到良性竞争，变相形成垄断。这些做法尚在试行当中，也希望各位同行与交易主体各方提供宝贵意见，以便更好地服务于大家。

总而言之，招投标工作是一项新生事物， 需要我们在实践中不断摸索进取，逐步配套、完善健全交易中心的基本功能，从而建立统一开放、竞争有序的有形建筑市场。在保证建设单位贯彻执行业主项目负责制的基础上，尊重业主选择投标单位和选定中标单位的权利。尊重符合资质条件的建筑企业提出的投标要求和接受邀请参加投标的权利。严格按照法规和政策规定进行管理和监督，使工程建设管理做到程序化和规范化，不断提高中心的运行效率和服务水平。