浅析我国证券监管体制 毕业论文(6)

2、我国证券监管体制的历史沿革

2.1 我国证券监管体制的演变过程

自上世纪80年代末期以来，我国的证券监管体制经历了分散、多头监管以及集中监管的三大阶段。

2.1.1 分散阶段

在1990年12月29日和1991年7月3日上海证券交易所和深圳证券交易所分别成立，它们的成立打开了我国证券市场的大门，随之而来的就是证券监管体制的建立。

1992年5月以前是我国证券监管体制的萌芽时期。此时我国的证券市场处于发展初期，并没有在全国发展开，主要就是以上海和深圳两个地区为主，当时在国务院的部署下，证券市场的监管主要是由上海和深圳两个市级政府进行管理，相关的证券规定也是由这两个地区的政府和人民银行进行制定，证券监管体制当时处于分散阶段。随着证券市场的逐步发展，上市公司以及证券公司在全国各地逐步增加，已经突破了上海、深圳的地区限制，分散式的证券监管已经于证券市场的发展产生差距，从而使证券监管体制逐步由分散转向多头监管。

2.1.2 多头监管阶段

1992年5月到1997年底是对证券市场的监管由中央与地方、中央各部门共同参与管理向集中统一管理的过渡阶段。

1992年5月中国人民银行成立了证券管理办公室。同年7月国务院成立证券监管办公会议制度。10 月，国务院决定成立专门的国家证劵监管机构—— 国务院证劵委员会，对全国证券市场进行统一的宏观管理，同时成立证劵的监管执行机构中国证劵监督管理委员会。随着监管证劵市场任务的加重，仅靠中国证监会监督管理市场难以适应客观需要。1996年 3月与 11月中国证监会两次授权部分省、自治区、直辖市、计划单列市的证劵监督管理部门对证劵市场行使部分监管职能。同时，国务院赋予中央有关部门部分证券监管的职责，形成了各部门共管的局面。国家计委根据证券委的计划建议编制证券发行计划；中国人民银行负责审批和归口管理证券机构，报证券委备案；财政部归口管理注册会计师和会计师事务所，对其从事与证券业有关的会计事务的资格由证监会审定；国家体改