浅析我国证券监管体制 毕业论文(4)

1、证券监管体制的概述

证券市场是金融市场非常重要的一部分。其筹集资金、重组资产、发现价值和风险提示的作用对经济的发展起到了促进作用。同时，由于证券市场的存在为公司的发展筹资开辟了新的渠道，使上市公司由传统的间接融资向直接融资过度，上市公司的直接融资不仅聚集了社会上的闲散资金同时也提高了人们的理财意识，带动了社会的进步。

证券市场是信用制度和市场经济发展到一定阶段的产物，存在必然的信用风险和系统性风险。一个稳健发展的证券市场与严格规范的证券监管是分不开的，证券监管体制是证券市场存在和发展的基石，它随着证券市场的发展产生并不断完善。

1.1 证券监管的含义

金融是现代经济的核心，以证券市场为主体的资本市场构成了金融市场的重要组成部分，其在市场经济的发展和成熟过程中发挥着举足轻重的作用，为了更好地发挥证券市场的投融资功能、市场定价功能和资源配置功能，各主要证券市场所在的国家和地区都十分重视证券市场的管理。

证券监管是证券监督管理的简称。从广义上说，证券监管指国家的立法机关、司法机关、行政机关乃至民间组织对证券市场的参与者及其行为所实施的直接监管和间接监督。从狭义上说，证券监管是指行政机关依照证券法律、法规对证券的发行、上市、交易及相关活动进行的监督与管理。一般所谓证券监管均是从狭义而言，特指证券监管机构所实施的监管。也就是说用政府的“有形之手”对证券市场的“无形之手”进行补充和加强。

1.2 证券监管体制的含义

证券监管体制就是指一个国家或者地区通过立法或政府规定的一种对证券市场的运行进行监督、管理和控制的制度。它既包括监管机构又包括自律组织。通过监管机构的日常监管及对证券市场的运行控制，使证券市场的运行日益规范，同时，监管机构通过法律上的强制性使证券市场的信用风险得到保证，给广