内审流程及审核技巧

内审流程及技巧

培训题纲一、内部审核的目的及作用二、内部审核的准备 三、内部审核的实施 四、内审核查表的使用 五、内审报告的作成及内审追踪

六、成功审核的10个技巧

输入

活动质量管理体系的持续改进管理职责

输出

顾要 求

资源管理

测量分析 和改进

顾满 意

客

客

产品 实现

产品

以过程为基础的质量管理体系模式

一、内部审核的目的及作用 PDCA循环

Plan (计划) Do (实施) Check (检查) Action(总结/纠正)

二、内部审核的准备----准备过程说明说明 1、编制年度计划 编制内部管理体系审 2、最高管理者任命审核负责 核年度计划 人 过程

决定适用范围(活动、部门等) 编制内部管理体系审 基于活动的重要程度决定内审 核日程表 日程

二、内部审核的准备----准备过程说明说明 1、选拔内审员，组成内审组 2、调查规定要求(方针、手册、程序、标准等) 3、上次内审报告 内部管理体系审 4、编制审核表 核的准备 5、准备各种必需品：如见面、总结会记录 6、确认内审日程 7、文件预审 1、确认内审时间 通知 2、和受审核部门负责人协商 过程

二、内部审核的准备----资料及活动准备1、准备内审用的各种资料、表格 ● 核查表 ● 不符合报告 ● 内审报告 ● 人员分配表

● ISO9000标准、手册、程序文件

二、内部审核的准备----资料及活动准备2、文件预审

在现场审核过程开始之前，应审阅质量管理体系文件如手册、程序、规定及记录等整体

了解文件的总体情况及架构。

三、内部审核的实施----实施流程首次会议

1、和受审核部门负责人的审核前会唔 ● 介绍内审员 ● 确认内审目的、范围 ● 协商内审实施办法 ● 确认总结会议和末次会议时间 1、向受审核者说明内审宗旨 2、根据抽样方法实施审核 3、收集审核证据 4、根据检查表进行内审 5、判定不符合时，经受审核部门负责人确认

内部管理体系审核

的实施

三、内部审核的实施----实施流程审核组会议

1、决定不符合 2、编制内审报告(草案)

总结会

1、听取受审核部门意见 2、阐明不符合的依据

末次会议

1、宣布内审结果 ●基于客观证据进行说明 ●总结不符合 ●协商纠正和预防措施 2、必要时确定跟踪内审日期 3、双方确认内审报告(草案),做好记录

三、内部审核的实施----实施方法1、向受审核方说明内部管理体系审核的宗旨： 受审核部门对内审员的到来往往会紧张，难以保 持正常心理状态。因此，要向他们说明，内审以 改进为目的，即使发现不符合也不是针对个人。

三、内部审核的实施----实施方法2、提问时要留意对方是否已明确

例：可按下面逻辑顺序来提问，可能会容易理解

a) 按重要程度；b) 按业务流程；

c) 按场所顺序；

三、内部审核的实施----实施方法3、根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组 织的有代表性的对象进行审核，当然，这并不 影响一次内审覆盖整个体系。

三、内部审核的实施----实施方法 4、收集审核证据 1) 观察在做什么； 2) 提问要适当，应使用5W1H,即：● ● ● ● ● ● What (什么) When (时间) Where (哪里) Who (谁) Why (为何) How (怎样)

三、内部审核的实施----实施方法3) 验证受审核者的回答(收集审核证据)a)有些提问可以马上看到证据，但也有一些不能马上到，往往约定“过一会儿看”,这种情况下必须做好记录，以免 忘

却。b)收集审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的名称、 文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。

c)证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人员或主管负责人的回答，其他人员或者是陪同人员的回答不能直 接作为证据，需进行验证是事实才能作为证据。

三、内部审核的实施----实施方法4)根据检查表审核内部管理体系，以保持审核目标 的明确。 5)判定不符合时，经受审核部门负责人确认。 6)一般不符合的判定原则：

对满足管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。